证券公司年度工作总结报告怎么写 【篇1】1800字
一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。
一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效，合理设置岗位和人员。
从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、**。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制，强化内部管理。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定**人次，罚款****元。昆按章奖励**人次，****元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。
篇1写作要点266人觉得有用
写总结这类东西，特别是那种专业性的总结，比如证券公司的年度总结，不是随便写写就行的。得先把这一年的工作理清楚，哪些事干得好，哪些事没干好，都要有个数。比方说，去年咱们公司可能在市场分析这块下了不少功夫，结果收益不错，这就可以重点提一下。不过要是有些地方没达到预期，也别藏着掖着，直接写出来，不然人家一看就知道你在糊弄。
写总结的时候，最好能用一些专业的术语，这样显得有水平。比如，用到“投资策略调整”而不是简单的“改了下策略”，用“风险控制体系优化”而不是“管风险的方法变了”。当然了，这些术语不能乱用，得跟你的工作内容对得上才行。要是乱套术语，反而会让人觉得你是在装腔作势。
还有一点很重要，就是数据得真实。要是你随便编个数字上去，到时候被查出来，那麻烦就大了。像咱们公司去年的交易额是多少，客户增长了多少，这些都得有据可查。要是实在记不清具体数字，可以翻翻当时的报表，至少得有个大概范围。
书写注意事项：
写总结的时候，别光顾着说自己部门的事，有时候也要提提别的部门配合的情况。比如咱们市场部跟技术部的合作，要是技术部及时开发出了新的系统，咱们市场部才能顺利开展业务。这种协作关系得点出来，不然显得各部门像是单打独斗似的。
写总结的时候，顺序得讲究。不能上来就一股脑地把所有事情堆在一起，得有个大致的流程。比如说先说大的方向，再细化到具体的项目，最后再说遇到的问题和解决办法。要是顺序颠倒了，别人看着就会觉得思路乱。
不过有时候写着写着可能会出现一些小问题，比如某个词该用“影响”还是“作用”，一时想不起来，就随手写了另一个，事后也没发现。这种小状况其实很常见，只要不影响整体理解就没啥大不了的。当然了，写完后最好能多看几遍，看看有没有明显的错误，像标点符号用错之类的。
总结里头，最好还能带上点自己的见解。不是那种空洞的大道理，而是结合实际情况的分析。比如今年的市场变化很快，咱们公司在应对这些变化时有哪些经验，以后还可以怎么改进。这样的总结才更有价值，而不是单纯的流水账。
最后一点，写总结的时候，语气得诚恳。不能给人一种高高在上的感觉，好像自己什么都懂似的。毕竟总结的目的，是为了让大家都能看到问题，一起想办法改进。要是语气太傲慢，反而会让同事心里不舒服。
证券公司年度个人工作总结怎么写【篇2】 1300字
这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。
“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？
也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！
篇2写作要点215人觉得有用
证券公司年度个人工作总结怎么写
做总结的时候，很多人会觉得无从下手，尤其是一些刚入行的新手。其实总结这事跟别的工作一样，也是有章可循的。不过，有些人可能因为没弄明白到底该怎么写，结果就写得乱七八糟，最后领导看了也不太满意。所以今天就来聊聊，证券公司里的个人总结该怎么写。
先说一个关键点，写总结不能光顾着堆砌数字，也不能只写那些看起来高大上的东西。举个例子，你负责客户开发这块儿，就得把这一年里做了哪些事都写清楚，比如联系了多少潜在客户，成功转化了多少，这都是实打实的成绩。但如果只是说“积极拓展市场”之类的空话，那领导看完了也不知道你具体干了什么。当然，有些情况可能确实不太好量化，像一些复杂的项目合作，这时候就要试着提炼出核心成果，哪怕不是特别直观的数据，也得让人知道你到底干成了什么。
书写注意事项：
写总结的时候，最好能结合自己的专业背景。比如说你是做研究分析的，那就要突出你在市场趋势研判方面的贡献。要是你擅长财务这一块儿，那就着重讲讲如何通过优化成本控制提升了收益。毕竟每个岗位都有自己的职责范围，总结时一定要紧扣自己的本职工作，别跑偏了。要是你负责风控，却把一大半篇幅给了客户维护，这就有点南辕北辙了。
还有个需要注意的地方，就是总结里提到的问题部分。这里不能一味地避重就轻，该指出的问题就得指出。比如在业务开展过程中遇到了哪些困难，这些问题是怎么解决的，或者有没有留下隐患。如果一味地报喜不报忧，反而会让领导觉得你不够坦诚。不过这里也有讲究，不能说得太过悲观，得把握好分寸，既要反映实际情况，又不能搞得太过沉重。
说到这儿，还得提一下时间安排的问题。有些人总是拖到最后才开始写总结，结果慌慌张张地赶工，质量肯定不会太高。建议大家提前规划好时间，先把一年的工作梳理一遍，把重要的事情列出来，这样写起来就不会那么费劲。而且，早点动手的话，还能腾出时间去请教同事或者领导，看看他们对你总结的看法，说不定还能得到不少有用的建议。
不过，有时候写总结难免会遇到瓶颈，尤其是当回顾过去一年的工作时，可能会觉得没什么亮点。这个时候，可以试着换个角度想一想，比如说把注意力放在团队协作上。毕竟很多成绩并不是单靠一个人就能完成的，很多时候需要大家齐心协力才能做好。所以适当强调一下团队配合的重要性，也是一种不错的选择。
证券公司年度总结报告怎么写【篇3】 4350字
自____年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么____年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。
一、真诚待人，赢得真心
真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益化与化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。
真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。
真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。
一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任xx。上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为xx证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。
另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。
二、严于律已，实现飞跃
工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。
首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。
在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!
最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。
篇3写作要点206人觉得有用
证券公司年度总结报告怎么写
写年度总结报告的时候，得先把全年的业务情况理清楚。这可不是一件小事，因为牵涉到方方面面，从财务数据到市场表现，再到内部管理，每一块都不能落下。如果只顾着写好的一面，忽略问题，那这份总结就显得不真实了。毕竟，总结不是为了粉饰太平，而是要全面反映实际情况。
先说说数据整理这部分吧。财务数据是最基础的，每个月的收入支出明细都要核对一遍，看看有没有漏掉的地方。有些时候，可能因为疏忽少记了一笔账，这就需要仔细检查。还有客户数据也很关键，尤其是那些大客户的情况，他们的交易额占了很大比例，这部分内容不能马虎。要是这部分写得不清不楚，领导看了心里没底，就会觉得你的工作不到位。
接着就是市场分析了。这一年市场的波动肯定不小，得好好总结一下应对策略。比如，面对市场下跌的时候，公司采取了哪些措施保护客户的资产安全。这里要注意的是，不能光喊口号，得有具体的例子来支撑。比如某次市场震荡，公司及时调整了投资组合，结果怎么样，这些细节都得写进去。要是写得太过笼统，比如“我们积极应对市场变化”，这样的话听起来就很空洞。
内部管理这块也不能忽视。员工培训这一块做了哪些工作，有没有提升团队的专业能力，这些都是需要提到的。去年新入职的员工很多，他们的成长速度如何，是不是达到了预期目标，这些问题都需要在总结里体现出来。有时候，一些小环节容易被忽略，比如办公软件的更新换代，看似不起眼，但对工作效率的影响可不小。
最后还得提一下未来规划。这一步很重要，但往往容易被草草带过。不能只说些模糊的目标，比如“争取明年业绩再创新高”。具体怎么做，比如增加哪类产品的推广力度，拓展哪些新的客户群体，这些都应该提前规划好。要是这部分写得含糊不清，就等于给未来的工作留了个大问号。
证券公司营业部年度工作总结怎么写【篇4】 2250字
证券公司营业部年度工作总结
以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展xx市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：
1、打造服务品牌，提供一流服务
我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理
有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《xx路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才
以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
____度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、加强企业文化建设，营造一流文化
企业文化建设是____营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读一本好书，写心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。
积极开展形式多样的素质拓展活动。____度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。
强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。xx社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。
三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。____是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设
学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。
证券公司营业部年度工作总结
进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的'麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
篇4写作要点168人觉得有用
做年度总结的时候，特别是证券公司营业部这样的地方，大家都会觉得挺麻烦的。其实，只要思路清晰，知道从哪下手，写起来就不会太费劲。咱们得先把这一年干了啥弄清楚，这一步特别重要。比如，看看客户数量有没有增加，交易额是不是比去年高了，员工的工作效率怎么样之类的。
一开始可以先把一些关键的数据罗列出来，这样能给领导一个直观的印象。比如，今年新开户的数量是去年的1.2倍，或者是某个月份的交易额创下了历史新高。这些数字能让人一眼看出成绩在哪里。不过，在写具体项目的时候，可能就会有点乱，有时候会记不太清具体的月份或者金额，这就需要翻翻之前的记录，不然写出来的总结就有点空洞了。
写总结的时候，最好能结合实际情况，把一些具体的案例放进去。比如说某个大客户是怎么被成功争取来的，中间遇到了什么困难，又是怎么克服的。这种细节能让总结显得更有说服力。当然，有时候写的时候可能会漏掉一些重要的环节，因为脑子里想的事情太多，写的时候就顾不上那么多了。
除了数据和案例，还得想想这一年遇到的问题。像市场波动导致客户流失，内部管理上的一些漏洞之类的。这些问题得好好分析一下，看看以后能不能改进。要是光写成绩，不提问题的话，总结就显得不全面。有时候写着写着，可能会忘记提到某些比较重要的问题，这就需要反复检查几遍，确保没有遗漏。
还有就是，总结里头可以适当加上一些自己的想法，比如说对未来的展望。比如觉得下一年应该加强线上服务，吸引更多的年轻客户群体。有时候写着写着，可能会突然跑题，扯到其他不相关的事情上去，这就需要回过头来看看，是不是偏离了主题。
证券公司员工半年度总结怎么写【篇5】 1700字
转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切，有喜悦，也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的，总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上，由于把自己放到正确的位置上了，所以，较往年还是有相当大的改观的。不过仍然还会有些不足的地方，自己主观情绪总是会不由自主的支配自己的神经系统，会偶尔表现在工作上面，对于这一点，我已深刻认识到自己的不足，我会认真努力的克制，力求做到更好!
我来公司虽然已将近五年，但其实在公司工作的这几年时间里，自己的主观情绪一直是迷茫与徘徊的，对自己没有一个正确的认识，想赚钱，想有成就，所以盲目的在北京天津之间徘徊。可是无论怎么徘徊，得到的结果，总是在希望中渐渐的失望。找不到一种真正的归属感。直到到城外城部门，跟着现任经理工作，才有找到有归属感的感觉。但自己的努力还是不够，总是受情绪的支配，思想很到位，但行动力却总是不到位。总是原谅自己，对自己太宽容，太喜欢为自己找借口。我也在改，也确实较过往有很大的改变，但跟某些人一比，就差远了。我会让自己一直处于进步的状态。会调整自己以越来越快的脚步继续前进。
有些人把工作当作事业，有些人则把事业当作了工作!这里面的微妙我想就是：事业是拥有一种前赴后继的理想的载体，他是所从事人员的梦想和追求，是需要用自己的心血呵护备至的。无论心情怎么低落，即便是丢了什么，我们还是不应该丢了抱负和追求。
现就本年度重要工作情况总结如下：
一、主要经验和收获
在经理的领导下，完成了一些工作，取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：
(一)只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本知识并钻研，才能更好的与客户沟通。
(二)只有主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保持好的工作状态。
(三)只有坚持原则落实制度，才能得到自己一直想要达到的目标。
(四)只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。
(五)要加强与同事的交流，与大家一起解决工作上的情绪问题，多进行思想交流。
二、加强检查，及时整改，在工作中正确认识自己
(一)要定期进行自我审视。以改正自己的缺点，并加强专业技能。
(二)经过这样紧张有序的半年，我感觉自己工作技能上了一个新台阶，做每一项工作都有了明确的计划和步骤，行动有了方向，工作有了目标，心中真正有了底!但是还没有做到“忙而不乱，紧而不散，条理清楚，事事分明，”这些。但是确实摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干，不知总结经验的现象。在工作的同时，我比过往明白了更多为人处事的道理，也明白了，一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要。
(三)总结下来：在这半年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。行动力上再多以实现就更好了。
三、存在的不足
总的来看，还存在不足的地方，还存在一些等待我解决的问题，主要表现在以下几个方面：
1、对新的东西学习不够，工作上往往凭经验办事，凭以往的工作套路处理问题，表现出工作上的大胆创新不够。
2、本部有个别员工，骄傲情绪较高，工作上我行我素，自已为是，公司的制度公开不遵守，这些情况不利于同事之间的团结，要从思想上加以处罚，为企业创造良好的工作环境和形象。
四、下步的打算
针对半年工作中存在的不足，为了做好新半年的工作，突出做好以下几个方面：
(一)进一步积极搞好与同事的关系;
(二)加强专业知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益。
(三)提高自己的行动力，在研究员的带领下，我也要享受研究员的待遇。
在今后的工作中不断创新，及时与领导，同事进行沟通，严格要求自己，为同事们做好模范带头作用。在明年的工作中，我会继续努力，多向领导汇报自己再工作中的思想和感受，及时纠正和弥补自身的不足和缺陷。我们的工作团结才有力量，要合作才会成功，才能把我们的工作推向前进!我相信：在上级的正确领导下，城外城设计部的明天更美好!
篇5写作要点182人觉得有用
证券公司员工半年度总结怎么写
写总结的时候，得先把这段时间的工作梳理清楚。平时要是能有个记录的习惯就更好了，比如每天记个流水账，这样到写总结的时候就不至于脑子一片空白。当然，也不是说非得把每件事都写进去，关键是要挑重点，那些对公司发展有帮助的事情，还有自己在这个过程中学到的东西。
总结这部分内容的时候，可以从几个方面入手。比如工作成果，这是最直观的部分，列出具体的数字会更有说服力。比如说完成了多少单业务，带来了多少收益之类的。另外，也可以谈谈遇到的问题以及解决办法，这能反映出个人的能力和应对突发情况的经验。
还有就是关于团队合作这一块。大家都知道，做金融行业，很多时候需要跟同事配合才能完成任务。所以可以写写自己在这方面的表现，有没有主动帮忙别人，或者是在协作过程中学到了什么新技能。这些都是领导比较看重的地方。
不过有时候写着写着就容易跑题，写成了一种自我表扬的形式。这就需要注意控制好节奏，别让内容变得太主观化。毕竟总结不是单纯地夸自己有多厉害，而是要客观地反映实际情况。如果觉得自己写得有点偏了，不妨停下来想想最初的目的，再调整一下方向。
另外一点要注意的是，语言表达上尽量做到简洁明了。有些人喜欢用一些复杂难懂的专业术语，以为这样显得很专业，其实不然。除非是针对特定人群，否则还是简单直白地说出来更容易让人理解。而且过度堆砌词汇反而可能掩盖了真正重要的信息。
写总结时还要考虑到时间维度的问题。既然是半年度总结，那就应该聚焦在这半年里的事情，而不是把去年的旧事拿出来重新翻炒一遍。当然，有些长期项目可能会跨越多个时间段，这种情况就需要特别标明哪些部分属于本期范围。
有时候写总结会涉及到数据对比。这个时候就要确保数据来源准确无误，不能凭空捏造或者随意篡改。毕竟财务类的东西一旦出错，后果可能会很严重。所以在引用数据的时候一定要谨慎，最好能有原始文件作为支撑。
证券公司客户经理个人年度小结及总结-工作总结怎么写【篇6】 1350字
证券公司客户经理个人年度小结及总结-工作总结
年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？
也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的`东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！
篇6写作要点124人觉得有用
做一份好的总结并不容易，尤其是像我们这样的证券公司客户经理，每天接触的事物太多，要想把一年的工作都梳理清楚，得花点心思。记得去年我第一次写总结的时候，心里很没底，总觉得写了又怕写不好。后来慢慢摸索，才找到一些门道。
一开始得理清思路，把一年里的大事小事都过一遍脑子。比如，今年咱们部门做了不少项目，像那个大型企业上市辅导项目就特别重要，从前期准备到后期跟进，每一个环节都不能漏掉。还有那些客户开发工作，哪几个客户是我们重点维护的，他们的需求变化是怎么样的，这些问题都要想清楚。要是直接下笔写，很容易遗漏关键点。
写总结的时候，最好能有个框架，不然东一句西一句的，最后出来的效果会很乱。像我的习惯是先列出几个大块儿，像业务发展情况、团队协作、个人成长这些方面。每个部分再细化，比如业务发展情况这一块儿，可以细分到具体的数据指标，像成交额、新增客户数量之类的，这样写起来就有条理了。不过有时候写着写着就会跑题，写着写着就把一些不相关的小事也扯进去了，这就得提醒自己及时调整方向。
书写注意事项：
总结里最好能有一些具体的例子。比如，有个客户的需求比较特殊，当时咱们团队是怎么解决的，最后达到了什么样的效果。这样的实例能让总结更有说服力。但要注意的是，举例子的时候不能太啰嗦，要把重点放在结果上，过程简略一点就行。有时候为了突出某个案例的重要性，可能会把背景交代得太详细，反而冲淡了总结的主题。
还有就是，总结里一定要体现自己的思考。像今年市场波动比较大，咱们在应对这种变化的时候采取了哪些措施，这些措施的效果怎么样，以后还可以改进的地方有哪些。这些都是值得深思的问题。不过有时候写到这里，可能会陷入一种自我反思的状态，想着想着就偏离了总结的目的，这时候就需要克制一下，把注意力拉回到总结本身上来。
小编友情提醒：
写完之后别急着提交，多看几遍。有时候自己写的东西，初看没什么问题，但仔细检查就能发现不少小毛病。比如标点符号用错了，或者有些地方表述得不太通顺。有时候一不小心就会出现这种问题，写“客户反馈”写成“客户反映”，虽然意思差不多，但看起来就不够严谨。这种情况最好能在写完后休息一会儿再来看，更容易发现问题所在。
