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第1篇 安全风险预控管理规定办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,加强对运行操作或检修作业(下文统称为:现场作业)的安全监督管理,确保现场作业过程中的人员和设备安全,特制定本规定。
第二条 各级领导和管理人员对现场作业分级到位监督的基本职责是监督现场作业必须严格执行各项规章制度,纠正违章作业行为,及时协调研究解决现场的各类问题,严禁违章指挥。
第三条 现场作业要严格执行工作票和操作票管理制度,各岗位人员要各司其职、各负其责,其职责不因各级领导到现场而改变。
第四条 作业部门的安全员及专业主管(点检员)每日根据工作任务,对作业过程中人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素等可能引发的电网、人身、设备事故的可能性进行风险辨识,确定风险等级。根据现场风险管控要求通知相关管理人员,汇报相关领导到现场履行安全监督管理职责。
第二章 管理规定
第五条 作业安全风险分级
(一)低风险作业:包括非本厂职工进入生产现场参观、实习、服务的工作;运行设备巡检;在生产厂房、设备区域外,道路、办公场所等,从事生产系统以外的一般修维和施工作业;电力生产厂房设备的卫生保洁;生产区域运输货物,无需进入厂房、设备区域的工作。
(二)中等风险作业:包括一般的日常设备保养、消缺、维护工作,如转动设备给油脂;低压电气回路检查、更换备件;高度在1.5米以下管道阀门操作、检查;照明回路消缺;各种插件更换;蓄电池维护;单个设备的投停;单个低压设备停送电操作等工作。
(三)较高风险作业:包括机组大(小)修工作;在1.5米以上8米以下并且需要多人共同参与的高处作业;箱体和罐体内的清理、防腐等工作(如烟、风道内的工作,煤仓、灰库的清理检修等);制氢站、油区等重点防火部位的动火作业;集水井、排水井、排水池、暗沟的内部工作;特殊环境气候下作业(如:在雨雪天气时斗轮机的使用或检修);变电站设备(线路保护、测量回路)检修和高处作业;使用大型特种机具进行的作业(如:挖掘机、起重机作业);设备的吊装作业(如主变、空冷风机的吊装等);低温低压系统治理泄漏工作;单个系统的投停操作;高压设备的停送电操作;柴油发电机联锁试验、汽机真空泵(抽汽器)切换试验、机组重要辅机启动(吸风机、送风机、磨煤机、一次风机、给水泵、凝结水泵、循环水泵、润滑油泵、高加、低加)、机组燃油系统卸油工作、抗燃油、润滑油系统投退油工作;燃油区消防系统试验;发电机气体置换;化学有毒物品装卸;有塌方危险地段的工作;专业管理人员认定的其他工作等。
(四)高风险作业:包括重大技改项目或重要辅机的检修作业(如运行中的捞渣机检修);重大运行操作(如机组启动并网或机组停运;);在8米以上且需要多人共同参与的高处作业;高处作业使用特种设备(如:使用检修平台和吊蓝,进行锅炉炉膛内的检修工作,或钢结构防腐等);高温、高压运行系统治理泄漏工作;使用高压水设备对设备清垢的工作(如:空预器的高压水冲洗);电气高压系统的倒闸操作和检修(如6kv系统的停电检修);重要主辅设备的抢修作业;热控保护、deh系统的技术改造后试验及机炉主保护回路消缺等;变电设备、继电保护、励磁系统等技术改造后试验;大型设备(如:转子、缸体、受热面、变压器芯、线路穿墙套管等)的吊装;临时检修平台的搭设验收;其它由专业管理人员认定的存在可能造成人身伤害和设备损坏风险的作业。
第六条 各等级安全风险作业的工作要求
(一)任何风险的作业均必须办理工作票或操作票后方可工作,机务系统的操作应遵守运行操作规程的相关规定。
(二)设备大修时必须编制作业指导书或检修项目验收卡,经相关领导审核批准后执行。
(三)高风险作业必须编制“三措一案”(即安全措施、技术措施、组织措施和施工方案),确保各个环节可控在控。
第七条 各类风险作业的分级预控规定
(一) 低风险作业由班组级和相关责任人负责人身安全监督管理。班长必须到位检查,履行作业现场监督责任。作业部门安全员应对相关人员的到位到岗情况进行监督,安监部做好抽查和监督工作。
(二) 中等风险作业由部门级负责安全监督管理。班长必须履行作业现场的安全监督责任,部门安全员必须履行作业现场的监督责任,作业部门领导必须履行作业现场的领导责任,对重要作业必须到位监督。部门安全员要对一般作业实施抽查,对重要作业必须到位对危险环节全程监督,对现场的违章进行纠正、考核。作业部门专业主管、专业点检员应到位进行指导、检查和安全监督。分厂安监部安全专工对工作负责人、班长、部门安全员、专工履职情况实施抽查,对现场的违章进行纠正、考核。
(三) 较高风险及高作业由分厂级负责安全监督管理。工作负责人(监护人)必须到位履行现场管理责任;班长和部门安全员、设备部专业点检长、安监部安全专工必须到位履行作业现场的安全监督责任;主管部门领导、安监部部长、分厂领导必须履行作业现场的领导责任,对重点作业程序和时段,分厂领导要到位进行检查、指导。需要全程监护的工作,安监部根据大监督的原则安排安监人员跟班轮换进行连续监督。安监部负责人要对相关部门责任人的履职情况进行监督检查,对不认真履责的人员落实考核。
(四)各级领导干部及专业管理人员掌握作业项目和作业风险等级情况后,要严格按照到位管理规定,深入作业现场,开展检查、监督和指导,切实做到安全责任落实、作业管理规范、风险控制到位,不断降低和努力化解人身安全风险。
第八条 各类人员到岗到位风险预控管理要求
(一)各类管理人员风险预控到位监督的主要职责
1、工作负责人(监护人)必须履行现场管理责任:工作前(班组长协助)结合实际进行安全教育,开展“三讲一落实”活动,对工作人员进行安全交底;负责检查值班员所做的安全措施(操作项目)是否正确,工作班人员安排是否合适,工器具材料等准备是否充足,是否正确安全地按照施工方案作业等。工作中正确安全地组织工作;督促、监护工作人员遵守各项安全规程;负责检查工作票所载安全措施是否正确完备和值班员所做的安全措施是否符合现场实际条件;工作班人员变动是否合适等。
2、当值值长(或班长)必须履行的现场管理责任:组织重大操作或作业人员进行事前交底会,确保重大操作或作业人员熟悉安全、技术、应急预案和工期等措施,掌握重大操作或作业任务、步骤、危险点分析及预控措施;按照已制定好的方案,负责正确组织重大操作或作业;及时组织有关人员讨论、解决重大操作或作业遇到的问题;记录有关试验情况;填报因特殊原因不能进行作业的原因。
3、工作票签发人、工作票许可人、班长(值长)必须履行作业现场的安全监督责任,对现场安全措施是否到位、是否办理了工作票(操作票)、工作负责人责任是否认真落实进行检查,发现安全问题要果断纠正。
4、发电部部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理;负责本部门参加人员制定各种重大操作的安全、技术措施方案和应急处理方案的审核;负责组织相关人员研究因特殊情况不能进行重大试验操作项目处理意见,制定并落实对策;组织重大操作前安全、技术措施的交底工作。
5、设备部(维护部)部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理;负责本部门人员制定各种重大作业的安全、技术措施方案和应急处理方案的审核;负责组织相关人员研究因特殊情况不能进行重大作业项目的解决方案,制定并落实对策;组织重大作业前安全、技术措施的交底工作。
6、安监部部长负责监督较高及以上风险作业的到位情况,负责审核各种重大操作(或作业)的安全方案和应急处理方案;负责对本部门监督人员安全措施的事先交底、到位监督等工作。
(二)各级监督人员到位到岗监督的重点内容:
1、工作票签发人、工作票许可人、班长主要对现场安全措施是否到位、是否办理了工作票、工作负责人责任是否到位,是否违章作业进行监督把关。
2、部门安全员重点检查是否办理了工作票、工作负责人是否在现场、安全措施是否落实到位、是否有危险点分析和预控方案、作业人员是否根据作业内容配备和正确使用劳动防护用品和各类安全工器具,班长是否履行了监督责任等,及时发现并指出作业现场存在的问题,监督落实整改,发现违章行为,按照有关规定落实考核,并建立安全监督检查台帐,做好记录。
3、部门领导对工作负责人、班长、部门安全员的履职情况进行监督管理,对现场的安全作业情况和作业技术方案进行检查指导。
4、安监部安全专工按照责任划分,对相关部门工作负责人、班长、车间安全员和部门领导的履职情况实施监督,纠正现场违章,落实考核,做好安全监督检查记录。
第三章 罚 则
第九条 现场风险预控到位监督的内部考核
(一)现场管理、监督、领导责任落实不到位,出现违章现象对相关责任人考核。
(二)部门在现场发现违章,按照内部管理、监督责任落实考核,直至责任班组和责任人。
(三)安监部在现场发现违章,按照部门责任、责任人的连带关系落实考核。
(四)厂领导现场发现违章,按照部门责任、管理责任、责任人逐级落实考核。
第十条 作业现场发生生产人身伤亡事故的责任追究
(一)本厂员工发生生产人身伤亡事故的责任追究
按照“谁带班,谁负责”、“谁监护,谁负责”、“谁监督,谁负责”、“谁管理,谁负责”的原则进行责任追究。触犯法律的,追究法律责任。
1、发生生产人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人给予以下处分,对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。
(1)由于检修、消缺工作导致的人身死亡事故。因死者本人违章导致死亡的,对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分;非死者本人原因导致死亡的,对事故直接责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分,对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分;对事故责任单位的班长(技术员)给予行政记大过处分;对事故责任单位的安全员给予行政记过处分;对事故责任单位的专责工程师给予行政记过处分;对事故责任单位的主任(经理)和副主任(副经理)给予行政撤职处分;对事故责任单位所属公司安监处责任专工给予行政记过处分;对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分;对事故责任单位公司经理、书记和分管副经理给予行政撤职处分。
(2)由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修技改施工方案不完善导致的人身死亡事故,对设备部责任点检员给予开除厂籍留厂查看二年处分;对设备部责任正、副点检长给予行政撤职处分;对设备部安全专工给予行政记过处分;对设备部部长、书记和主管副部长给予行政撤职处分。
(3)由于运行误操作导致的人身死亡事故,对主要责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)给予开除厂籍留厂查看一年处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)给予行政撤职处分;对发电部责任专工(主管)给予行政记大过处分;对发电部安全专工(辅控车间安全专工)给予行政记过处分;对发电部部长、书记和主管副部长(部长助理)给予行政撤职处分。
(4) 由于违反工作许可规定而导致的人身死亡事故,对工作许可人给予开除厂籍留厂查看二年处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)给予开除厂籍留厂查看一年处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)给予行政撤职处分;对发电部责任专工(主管)给予行政记大过处分;对发电部安全专工(辅控车间安全专工)给予行政记过处分;对发电部部长、书记和主管副部长(部长助理)给予行政撤职处分。
(5)发生前款人身死亡事故,对安监部责任专工给予行政记过处分;对安监部部长和主管副部长给予行政撤职处分。
2、发生生产人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人给予以下处分,对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。
(1)由于检修、消缺工作导致的人身重伤事故,对事故直接责任者给予行政记大过处分;对现场工作负责人给予行政记过处分;对事故责任单位的班长(技术员)给予行政记过处分;对事故责任单位的安全员给予行政警告处分;对事故责任单位的专责工程师给予行政警告处分;对事故责任单位(车间)的主任和副主任给予行政撤职处分;对事故责任单位所属公司安监处专工给予行政警告处分;对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分;对事故责任单位所属公司书记给予行政警告处分;对事故责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政记过直至降级处分。
(2)由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身重伤事故,对设备部责任点检员给予行政记大过处分;对设备部责任正、副点检长给予行政记过处分;对设备部安全专工给予行政警告处分;对设备部部长、书记和主管副部长给予行政记过直至降级处分。
(3)由于运行误操作导致的人身重伤事故,对主要责任者给予行政记大过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)给予行政记过处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)给予行政降级处分;对发电部责任专工(主管)给予行政记过处分;对发电部安全专工(辅控车间安全专工)给予行政警告处分;对发电部部长、书记和主管副部长(部长助理)给予行政记过直至降级处分。
(4)由于违反工作许可规定而导致人身重伤事故,对工作许可人给予行政记大过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)给予行政记过处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)给予行政降级处分;对发电部责任专工(主管)给予行政记过处分;对发电部安全专工(辅控车间安全专工)给予行政警告处分;对发电部部长、书记和主管副部长(部长助理)给予行政记过直至降级处分。
(5)发生前款人身重伤事故,对安监部责任专工给予行政警告处分;对安监部部长和主管副部长给予行政记过处分。
3、发生生产人身轻伤事故。根据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人给予以下处分,对责任单位的考核按照经济责任制条款执行:
(1)由于检修、消缺工作导致的人身轻伤事故,对事故直接责任者给予行政记过处分;对现场工作负责人给予行政警告处分;对事故责任单位的班长(技术员)给予内部下岗三个月处理;对事故责任单位的专责工程师给予内部下岗二个月处理;对事故责任单位的安全员给予内部下岗一个月处理;对事故责任单位的主任(经理)和副主任(副经理)给予行政降级处分;对事故责任单位所属公司安监处专工给予内部下岗一个月处理;对事故责任单位所属公司安监处处长通报批评;对事故责任单位所属公司经理(副经理)给予通报批评。
(2)由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身轻伤事故,对设备部责任点检员给予行政警告处分;对设备部责任正、副点检长给予行政内部下岗一个月处理;对设备部安全专工给予内部下岗一个月处理;对设备部部长、书记给予通报批评。
(3)由于运行误操作导致的人身轻伤事故,对主要责任者给予行政记过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)给予行政警告处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)给予行政警告处分;对发电部安全专工(辅控车间安全专工)给予内部下岗一个月处理;对发电部部长、书记给予通报批评。
(4)由于违反工作许可规定而导致的人身轻伤事故,对工作许可人给予行政记过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)给予行政警告处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)给予行政警告处分;对发电部安全专工(辅控车间安全专工)给予内部下岗一个月处理;对发电部部长、书记给予通报批评。
(5)发生前款人身轻伤事故,对安监部责任专工给予内部下岗一个月处理;对安监部部长给予通报批评。
(二)本厂员工出外承揽工程发生人身伤亡事故的责任追究
按照“谁承包,谁负责”、“谁带队,谁负责”、“谁管理,谁负责”的原则进行责任追究。
1、发生己方责任人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论,对事故责任单位、有关责任人给予以下处分。因死者本人违章导致死亡的,对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分;非死者本人原因导致死亡的,对事故直接责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分,对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分;对事故责任单位的班组带班人给予行政记大过处分;对承揽项目的安全员给予行政记过处分;对相应专业的专责工给予行政记过处分;对事故责任单位的主任(经理)和副主任(副经理)给予行政撤职处分;对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政撤职处分;对承揽项目的安全负责人给予行政记过处分;对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分;对事故责任单位所属公司经理、书记和主管副经理给予行政撤职处分。
2、发生己方责任人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论,对事故责任单位、有关责任人给予以下处分。对事故直接责任者给予行政记大过处分;对现场工作负责人给予行政记过处分;对事故责任单位的班组带班人给予行政警告处分;对承揽项目的安全员给予行政警告处分;对事故责任单位(车间)的主任(副主任)给予行政降级处分;对相应专业的专责工给予行政警告处分;对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政降级处分;对承揽项目的安全负责人给予行政警告处分;对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分;对事故责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政降级处分。
(三)承包单位施工人员发生人身伤亡事故的责任追究
按照“谁发包,谁负责”、“谁准入,谁负责”、“谁监护,谁负责”、“谁使用,谁负责”的原则建立责任连带机制,进行责任追究。
1、发生生产人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人给予以下处分,对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。
(1)厂发包的项目。对项目责任单位监护人(使用人)给予开除厂籍留厂查看一年处分;对项目责任单位安全员给予行政记过处分;对项目责任单位主任(经理)给予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司安监处专工给予行政记过处分;对项目责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分;对项目责任单位所属公司经理给予行政降级处分;对发包部门责任人给予行政记过直至开除厂籍留厂查看一年处分;对发包部门负责人给予行政降级直至行政撤职处分;对厂安监部责任专工给予行政记过处分;对厂安监部部长和主管副部长给予行政降级处分;
(2)检修(实业)公司发包的项目。对项目责任单位监护人(使用人)给予开除厂籍留厂查看一年处分;对项目责任单位安全员给予行政记过处分;对项目责任单位主任(经理)给予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司工程处责任专工给予行政记过处分;对项目责任单位所属公司工程处处长给予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司安监处责任专工给予行政记过处分;对项目责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政撤职处分;对厂安监部责任专工给予行政警告处分;对厂安监部部长和主管副部长给予行政降级处分。
2、发生生产人身重伤、轻伤事故。根据事故调查组的调查结论,对事故责任单位、有关责任人的处分
第四章 附 则
第十一条 本规定适用于项目部各部门。
第十五条 本规定自下发之日起执行。
第2篇 工务段生产安全风险预控体系运行管理与考核办法
第一章 总则
第一条 为严格落实安全生产责任，持续改进安全总体绩效，确保生产安全风险预控管理体系（以下简称体系）的规范运行，根据上级体系考核标准、奖罚办法及其他相关规定，特制定本办法。
第二条 本办法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。
第三条 本办法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。
第四条 体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时控制、实事求是、持续改进的原则。
第五条 关键名词术语解释
风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制生产安全风险的过程。
持续改进：为改进安全总体绩效，根据体系安全生产方针，完善生产安全风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。
不符合：不满足法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类，一类是一般不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在个别、偶然、孤立或轻微的问题；第二类是严重不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在以下任一情况：系统性失效，区域性失效，体系运行后仍然存在严重的安全危害。
体系文件：对段辖各级组织和个人在安全生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发，包括安全管理手册、程序文件、风险管理手册、各项安全生产管理办法及制度、作业标准、作业办法、安全操作规程、安全措施等。
第二章 组织与职责
第六条 工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担任，副组长由其他段领导担任，成员由机关各科室、车队、区段正职组成。
工务段体系运行管理及考核领导小组职责：
（一）为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
（二）建立健全并落实各级、各工种安全生产责任制。
（三）制定并定期审核段风险预控安全生产方针、目标、指标。
（四）编制、完善段管理手册、程序文件、安全生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。
（五）批准年度管理方案，审定安全目标、指标，督促、检查段安全生产工作，及时消除生产安全隐患。
（六）编制并实施段安全生产教育和培训计划。
（七）编制并落实生产安全事故、故障现场处置方案，及时、如实报告生产安全事故、故障。
（八）做出有关奖惩决定。
第七条 段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在安全监察科，办公室主任由安全监察科科长担任，配备兼职管理人员，负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。
第八条 段体系运行管理及考核领导小组下设工作组，负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括党政办公室、经营管理科、生产技术科、安全监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产安全副段长担任，工作组副组长由各科室、车队负责人担任，工作组成员由副组长指派。
工作组职责：
（一）协调配合做好段安全生产工作，并按规定安排部署月度动态检查，组织或参与段体系定期考核。
（二）按照职责分工，负责与生产安全有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。
（三）按规定对设备设施、工器具、材料、安全防护装备、劳动保护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定，建立健全分管业务范围内的安全生产档案、台账、记录和统计报表，办理备案登记手续和有关证照等，并负责督查、考核有关工作开展情况。
（四）按照职责分工，负责组织开展年度和持续的危险源辨识与风险评估，制定、落实预防与纠正措施。掌握分管业务范围内的危险源及其管控措施，对分管范围内的危险源辨识和风险评估、风险控制情况进行督查、考核，对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。
（五）对分管范围内的安全隐患排查、整治、复查验证工作质量负责，对隐患进行原因分析、责任追究并进行监督、检查和指导，对重大隐患的排查、整治、复查验证、原因分析和责任追究进行重点督查并积极协调整改事宜。
（六）负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产安全有关的规章制度、规程、标准等，每年至少开展一次合规性评价，整改不符合或提出纠正不符合的建议与意见。
（七）在计划、布置、检查、总结、评比业务工作时，同时计划、布置、检查、总结、评比分管业务内的安全工作，并定期召开包括安全生产工作内容的业务会议，总结部署有关安全生产工作。
第三章 运行管理与检查考核
第九条 段体系运行管理及考核领导小组应严格按照体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求，组织开展体系运行管理与考核工作；体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题，持续改进体系管理与考核工作，并按要求上报有关材料。
第3篇 公司安全风险预控管理体系建设考核办法
为加快推进公司安全风险预控管理体系(以下简称体系)建设,强化安全管理基础,构建安全管理长效机制,特制定本办法。
一、适用范围
本办法适用于公司生产(基建)矿井。
二、组织机构
公司成立体系建设考核领导小组,陈培任组长,毕昌虎任副组长,公司相关高管及部室负责人为成员。领导小组在安监局下设体系建设考核办公室(以下简称考核办),负责日常工作。各矿应成立相应的考核组织机构,确保工作正常开展。
三、考评的方式及内容
1.考评方式:动态检查与定期评价相结合。
2.考评的主要内容:领导重视程度,工作标准编制与执行,责任制编制与执行,危险源辨识、风险评估和预控管理,人的不安全因素控制,隐患排查与整改,应急预案管理,事故防范,安全风险预控管理体系培训,职业健康管理,安全文化建设,信息系统建设等。
3.等级评定采用综合得分作为评价指标。采用过程评价与结果考核相结合的方法,根据体系推进的快慢、实施的效果,对应计划、实施、检查、处置环节,按照《国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准》)进行考核,综合评判相应得分。
四、对生产、基建矿井的评级办法
考评分为三个等级,即良好、合格、不合格。等级划分标准见下表。
“安全风险预控管理体系”等级划分标准表
安全风险预控管理体系
综合得分s
良好
s>85
合格
70≤s≤85
不合格
s<70
1.日常动态检查存在的问题与季度验收考核评级挂钩。考评结果与矿井月度考核工资相挂多,考评等级为“良好”的单位,比标准每增加1分,奖励矿井月度考核工资的0.1%;考评等级为“合格”的单位,不奖不罚;考评等级为“不合格”的单位,比标准每少1分,扣减矿井月度考核工资0.1%。
2.各矿应按体系建设有关规定内容开展工作,有下列情况之一的,将按公司规定对有关责任人进行问责。
(1)高度重视体系建立及运行工作,凡对体系建设工作不重视、懈怠或不配合的。
(2)未按照时间节点推进、建立、完成安全风险预控管理体系的。
(3)未成立专职机构、配置专职工作人员,或无固定办公场所的。
(4)未建立体系培训、考核机制,未组织对矿井全体员工进行培训、考核的,或所制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的。
(5)未对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,辨识范围未覆盖本单位的所有活动及区域的,辨识过程未全员参与、自下而上逐级辨识的。
(6)未制定详细的工作计划或未按工作计划实施的。
(7)体系建设规章制度、工作标准未执行的。
(8)体系岗位责任制、规章制度、管理标准、管理措施不健全的。
(9)体系文件发布后未按要求进行贯彻、培训的,没有建立运行记录的,或不按照体系运行计划实施的。
(10)图纸、台帐、报表、记录等原始资料不真实,弄虚作假的。
(11)报送体系建立所需资料时,出现资料不符合、缺项的,或未按要求及时报送的。
第4篇 工务段生产安全风险预控体系运行管理考核办法
第一章 总则
第一条 为严格落实安全生产责任,持续改进安全总体绩效,确保生产安全风险预控管理体系(以下简称体系)的规范运行,根据上级体系考核标准、奖罚办法及其他相关规定,特制定本办法。
第二条 本办法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。
第三条 本办法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。
第四条 体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时控制、实事求是、持续改进的原则。
第五条 关键名词术语解释
风险预控:在危险源辨识和风险评估的基础上,预先采取措施消除或控制生产安全风险的过程。
持续改进:为改进安全总体绩效,根据体系安全生产方针,完善生产安全风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。
不符合:不满足法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类,一类是一般不符合,指的是对于体系要素或体系文件的要求而言,存在个别、偶然、孤立或轻微的问题;第二类是严重不符合,指的是对于体系要素或体系文件的要求而言,存在以下任一情况:系统性失效,区域性失效,体系运行后仍然存在严重的安全危害。
体系文件:对段辖各级组织和个人在安全生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发,包括安全管理手册、程序文件、风险管理手册、各项安全生产管理办法及制度、作业标准、作业办法、安全操作规程、安全措施等。
第二章 组织与职责
第六条 工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担任,副组长由其他段领导担任,成员由机关各科室、车队、区段正职组成。
工务段体系运行管理及考核领导小组职责:
(一)为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
(二)建立健全并落实各级、各工种安全生产责任制。
(三)制定并定期审核段风险预控安全生产方针、目标、指标。
(四)编制、完善段管理手册、程序文件、安全生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。
(五)批准年度管理方案,审定安全目标、指标,督促、检查段安全生产工作,及时消除生产安全隐患。
(六)编制并实施段安全生产教育和培训计划。
(七)编制并落实生产安全事故、故障现场处置方案,及时、如实报告生产安全事故、故障。
(八)做出有关奖惩决定。
第七条 段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在安全监察科,办公室主任由安全监察科科长担任,配备兼职管理人员,负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。
第八条 段体系运行管理及考核领导小组下设工作组,负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括党政办公室、经营管理科、生产技术科、安全监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产安全副段长担任,工作组副组长由各科室、车队负责人担任,工作组成员由副组长指派。
工作组职责:
(一)协调配合做好段安全生产工作,并按规定安排部署月度动态检查,组织或参与段体系定期考核。
(二)按照职责分工,负责与生产安全有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。
(三)按规定对设备设施、工器具、材料、安全防护装备、劳动保护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定,建立健全分管业务范围内的安全生产档案、台账、记录和统计报表,办理备案登记手续和有关证照等,并负责督查、考核有关工作开展情况。
(四)按照职责分工,负责组织开展年度和持续的危险源辨识与风险评估,制定、落实预防与纠正措施。掌握分管业务范围内的危险源及其管控措施,对分管范围内的危险源辨识和风险评估、风险控制情况进行督查、考核,对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。
(五)对分管范围内的安全隐患排查、整治、复查验证工作质量负责,对隐患进行原因分析、责任追究并进行监督、检查和指导,对重大隐患的排查、整治、复查验证、原因分析和责任追究进行重点督查并积极协调整改事宜。
(六)负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产安全有关的规章制度、规程、标准等,每年至少开展一次合规性评价,整改不符合或提出纠正不符合的建议与意见。
(七)在计划、布置、检查、总结、评比业务工作时,同时计划、布置、检查、总结、评比分管业务内的安全工作,并定期召开包括安全生产工作内容的业务会议,总结部署有关安全生产工作。
第三章 运行管理与检查考核
第九条 段体系运行管理及考核领导小组应严格按照体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求,组织开展体系运行管理与考核工作;体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题,持续改进体系管理与考核工作,并按要求上报有关材料。
第十条 段对体系实行二级运行管理和检查考核。即段对区段、班组,班组对个人。
第十一条 体系检查考核对象及方式。
(一)段检查考核分为定期和动态两种方式,并按权重计算综合得分:
1.定期检查考核:机关各科室、车队每月至少组织一次考核,季度覆盖率达到100%。
2.动态检查考核:机关各科室按照分工,每月自行组织不少于一次检查考核,每次检查考核区段数不少于2个、班组不少于15个,季度覆盖率达到100%。
第十二条 体系检查考核实施组织。
(一)科室、车队及工区负责人负责组织月度动态检查考核。
(二)生产安全副段长负责组织定期检查考核。
(三)防洪、防寒、防火等专项检查或春秋季安全大检查等综合检查由分管段领导牵头组织。
第十三条 事故及相关指标扣分标准。
(一)考核季度内发生责任死亡事故,每死亡一人,负全部责任的,在季度总分中扣30分。
(二)考核季度内发生责任重伤事故,每重伤一人,负全部责任的,在季度总分中扣15分。
(三)考核季度内发生责任轻伤事故,每轻伤一人,负全部责任的,在季度总分中扣10分。
(四)考核季度内发生责任非伤亡一般a类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣15分。
(五)考核季度内发生责任非伤亡一般b类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣10分。
(六)考核季度内发生责任非伤亡一般c类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣8分。
(七)考核年度内事故件数未突破考核指标的,每发生一起,负全部责任的,在年度总分中扣6分。
(八)与生产经营相关的道路交通事故和火灾事故,根据承担事故责任的大小,比照伤亡事故或非伤亡事故扣分标准进行扣分。
(九)考核年度内设备故障指标完成情况未达到年初考核目标的,在年度总分中扣1~5分。
(十)考核年度内事故件数突破考核指标的,超出一件在年度总分中扣5分,再每超出一件翻倍扣分。
(十一)自检每少一次,或自检工作开展不认真、存在弄虚作假等情况,在季度总分中扣5分。
(十二)对于挂牌督办的重大隐患,无客观理由未在计划期限内完成整改的,每条在年度总分中扣2分。
(十三)安全信息资料未按要求在规定时间内上报,每次在季度总分中扣1分。
以上(一)至(七)项和第(十)项,负主要责任的,按全部责任的50%扣分;负重要责任的,按全部责任的30%扣分;负次要责任的,按全部责任的20%扣分;负同等责任的,扣同等分值。
第十四条 考核中重复发现、无故未整改的,在季度总分中按标准分值的二倍进行扣分。
第十五条 年度内出现下列情况之一的取消年度评级资格:
(一)被省级及以上行政主管部门或神华、准能集团公司责令停产整顿两次及以上的。
(二)瞒报、谎报、迟报、漏报重伤及以上伤亡事故或直接经济损失超过100万以上事故的。
(三)发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。
第十六条 季度及年度考核评分计算方式:
(一)季度考核:满分为100分,季度考核得分=定期检查考核得分+动态检查考核得分-事故及相关指标扣分值。
(二)年度考核得分为全年四个季度考核得分的平均数-年度事故及相关指标扣分值。
第十七条 体系达标分为四个等级,评级标准如下:
一级:考核年度内得分在90分及以上,且同时满足以下基本条件:
(一)考核年度内,不发生责任死亡事故、责任重伤事故。
(二)考核年度内,不发生一般c类及以上铁路交通事故。
(三)安全生产周期1000天及以上。
二级:考核年度内得分在80分及以上至90分,且同时满足以下基本条件:
(一)考核年度内,不发生责任重伤及以上事故。
(二)考核年度内,不发生一般c类及以上铁路交通事故。
(三)安全生产周期500天及以上。
三级:考核年度内得分在70分及以上至80分,且同时满足以下基本条件:
(一)考核年度内,不发生责任重伤及以上事故。
(二)考核年度内,不发生一般b类及以上铁路交通事故。
四级:考核年度内得分在60分及以上至70分,且同时满足以下基本条件:
(一)考核年度内,不发生责任重伤及以上事故。
(二)考核年度内,不发生一般b类及以上铁路交通事故。
第四章 附则
第十八条 本办法由工务段安委会负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起施行,原《工务段生产本质安全体系运行管理与考核规定(试行)》(大准铁工字〔2022〕15号)同时废止。
第5篇 现场作业风险预控管理办法
第一章 总则
第一条 为规范公司(以下简称公司)及下属发电厂、供电所等部门(以下简称各部门)现场作业风险预控工作,有效落实风险控制措施,保证作业人员安全,根据国家相关法律法规、公司有关规定,制定本办法。本标准引用文件:
(一)《中央企业全面风险管理指引》(国资发改革[2006]108号)
(二)《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全[2022]23号)
(三)《风险管理 术语》(gb/t 23694-2009)
(四)《风险管理 原则与实施指南》(gb/t 24353-2009)
(五)《风险管理 风险评估技术》(gb/t 27921-2022)
(六)《生产过程危险和有害因素分类与代码》(gb/t13861-2009)
(七)《危险化学品重大危险源辨识》(gb18218-2009)
第二条 本办法明确了公司及各部门现场作业风险预控工作的危险源辨识、风险评估、风险应对、风险控制、风险监控预警、监督检查与评价等方面的管理内容、方法和要求。
第三条 本办法中所称“现场作业”是指巡检、操作、检修、维护、检验、试验、取样、化验、工程施工等工作。
本办法所称“工作安全分析”是通过对现场作业过程的逐步分析,确定有危险的工作步骤,识别每个步骤潜在的风险,并针对风险提出管理和控制的对策措施,进行控制和预防。
第四条 现场作业风险预控工作应遵循以下原则:
(一)全员参与和全过程控制。
(二)控制损失,创造价值。
(三)支持决策过程。
第五条 本标准适用于公司及各部门现场作业过程风险预控工作。各部门应根据实际情况,制定相应的实施细则。
第二章 组织与职责
第六条 公司现场作业风险预控管理组织体系包括公司安全生产委员会、安全监察部、生产技术部以及各运行管理部门。
第七条 公司及各部门应根据情况成立现场作业风险评估小组,开展危险源辨识与风险评估工作,风险评估小组应由相关专业人员或兼职人员组成。
第八条 现场作业风险预控管理按照“谁主管、谁负责”的原则实行分级管控。
(一)公司生产技术部、各部门现场技术管理人员、运行管理部门对现场作业风险预控工作履行管理责任。
(二)公司安监部负责对“特高风险”等级现场作业风险进行全过程管控,制定具体的管理办法和解决方案,报公司备案,并组织开展相应的管理工作。
(三)各部门现场技术管理人员、运行管理部门负责对“中度风险”以上等级现场作业风险进行全过程管控,对“高风险”以上等级现场作业风险制订具体的管理办法和解决方案,报公司安全监察部门备案,并组织开展相应的管理工作。
第九条 公司安全监察部主要职责:
(一)负责组织成立公司现场作业风险评估小组;
(二)参加公司现场作业风险评估小组;
(三)负责监督、检查、指导现场作业风险预控工作开展情况。
第十条 公司生产技术部主要职责:
(一)负责组织编制公司现场作业风险概述;
(二)负责组织开展现场作业风险预控培训工作;
(三)负责有效运用现场作业风险评估结果指导公司检修、技改、运行管理工作,切实把风险管理的理念和方法融入日常工作中;
(四)负责对“特高风险”等级现场作业风险进行全过程管控。
(五)负责检查、指导各部门现场作业风险预控工作。
第十一条 公司现场作业风险评估小组主要职责:
(一)负责指导各部门现场作业风险评估工作,审查各部门现场作业风险概述,提出改进意见;
(二)负责编制公司现场作业风险概述,按时报公司生产技术部。
第十二条 各部门安全监察人员主要职责:
(一)负责组织成立本部门现场作业风险评估小组;
(二)根据检修、技改、基建工程等实际情况,适时组织开展专项风险评估;
(三)负责监督、检查、指导各部门、车间现场作业风险预控工作。
第十三条 各部门现场技术管理人员、运行管理部门主要职责:
(一)负责组织编制本部门现场作业风险概述;
(二)负责审核本部门现场作业风险概述;
(三)负责审批书面安全工作程序,报公司安全监察部门备案;
(四)负责组织开展现场作业风险预控培训工作;
(五)负责有效运用现场作业风险评估结果指导本部门检修、技改、运行管理工作,切实把风险管理的理念和方法融入日常工作中;
(六)负责对“中度风险”以上等级现场作业风险进行全过程管控。
(七)负责检查、指导车间现场作业风险预控工作。
第十四条 各部门风险评估小组主要职责:
(一)负责本部门现场作业基准风险评估,确定风险等级,制订控制措施;
(二)负责编制本部门现场作业风险概述,按时报本部门现场技术管理人员、运行管理部门。
第十五条 车间主要职责:
(一)负责组织员工学习现场作业风险概述,熟悉风险控制措施;
(二)负责编制书面安全工作程序,报现场技术管理人员、运行管理部门批准;
(三)负责组织开展持续风险评估;
(四)负责按照现场作业风险概述要求严格落实各项风险控制措施;
(五)负责对“低风险”以上等级现场作业风险进行全过程管控。
第三章 管理内容与要求
第十六条 现场作业风险预控工作应纳入各部门日常工作中,按照“明确环境信息-危险源辨识-风险分析-风险评价-风险应对-风险预警-风 险控制-监督与改进”的流程形成闭环管理。
第十七条 明确环境信息
(一)成立现场作业风险评估小组,进行“sep”法等风险评估方法的培训。
(二)收集与现场作业相关的制度、规程、安全技术资料以及事故案例资料。
(三)确定评估范围
1. 各班组(值)列出本班组现场作业清单,报车间审核。
2. 各车间对班组现场作业清单的全面性和准确性进行梳理、审核,并在此基础上形成车间现场作业清单,确保覆盖本车间全部现场作业,报现场技术管理人员、运行管理部门审核。
3. 现场技术管理人员、运行管理部门对车间现场作业清单的全面性和准确性进行审核,报安全监察部门汇总,形成全厂现场作业清单,确保覆盖本厂全部现场作业。
4. 现场技术管理人员、运行管理部门根据现场作业清单,编制现场作业风险评估计划,下发至各评估小组执行。
第十八条 危险源辨识
(一)针对现场作业清单中所列每项工作,运用“事故法”和“查表法”辨识出第一类危险源,在此基础上,运用“事故法”、“查表法”和“制度规程法”辨识出第二类危险源。
(二)危险源辨识方法
1. 事故法 首先收集曾经发生的各类事故资料,然后收集或分析导致事故发生的原因,包括“人的不安全行为”和“物的不安全状态”,最后判断识别现场作业过程是否存在相同的“人的不安全行为”和“物的不安全状态”,将其确定为危险源。
2. 制度规程法 分析识别现场过程中不符合安全现场制度、规程要求的行为或条件,将其确定为危险源。
3. 查表法 对照《现场过程危险和有害因素分类与代码》(gb/t13861-2009)中现场过程危险和有害因素分类与代码表给出的危险和有害因素及说明,分析识别现场作业过程中相同或相近的危险源。
第十九条 基准风险评估
(一)针对辨识出的危险源并结合现场作业实际情况,采用“sep”法进行风险分析和风险评价,确定各项现场作业的风险等级,制订风险控制措施,形成现场作业风险概述(格式见附件1)。
(二)基准风险评估必须考虑国家法律法规、行业标准、安全规程以及特定作业区域的要求。
(三)现场作业风险概述经各评估小组组长初审,现场技术管理人员、运行管理部门审核,安全监察部门汇总,安全现场委员会批准,形成企业现场作业风险概述。
第二十条 基于问题风险评估 针对基准风险评估确定的危险等级为“特高风险”、“高风险”的现场作业以及《高风险作业管理办法》中规定的高风险作业、发生过不安全事件或未遂事件的现场作业、新的或很少执行的现场作业,采用“工作安全分析”法进行风险评估。分析方法如下:
(一)对现场作业过程进行分解,确定重点工作步骤。
(二)针对每一项重点工作步骤,采用定性评估法或“sep”法进行风险评估,制订风险控制措施。
(三)编制书面安全工作程序。
第二十一条 持续风险评估
(一)开工前,工作负责人与工作班成员进行沟通和交底,确保工作班成员知晓并理解本项作业的内容以及相应的风险和风险控制措施,同时参照基准风险评估和基于问题风险评估的结果,针对具体工作任务和工作条件,采用定性评估法,进一步识别可能遗留的风险,制订相应的风险控制措施。
(二)操作前,值班负责人应组织操作人、监护人学习基准风险评估和基于问题风险评估的结果,针对具体操作任务,采用定性评估法,进一步识别可能遗留的风险,制订相应的风险控制措施。
第二十二条 风险预警
(一)进行初始风险等级为“特高风险”、“高风险”的现场作业或《高风险作业管理办法》中规定的高危作业前,执行现场作业的车间(部门)应在现场早会上通报,并在信息系统进行风险预警。
(二)当现场作业过程中发生不安全事件或未遂事件以及其他部门发生现场作业不安全事件后,公司或各部门安全监察部门应及时通过信息系统、手机短信、现场早会等形式向有关部门、部门进行风险预警,各部门、部门接到风险预警后,应立即组织对有关现场作业进行风险评估,制订针对性的控制措施,避免类似事件重复发生。
第二十三条 风险控制
(一)应根据现场作业风险概述和书面安全工作程序,设立“作业安全见证点”,并纳入检修作业文件包或作业指导书;编制或修订施工方案、 标准工作票、标准操作票、运行规程、检修规程、“两措”计划、应急演练计划等。
(二)现场作业、现场区域基准风险评估和持续风险评估得出的风险和控制措施,应填入现场作业风险预控单。
(三)书面安全工作程序和现场作业风险预控单应作为安全技术交底的重要内容,组织所有参与作业的人员学习、掌握,并签字确认。经签字的书面安全工作程序和现场作业风险预控单应作为对应工作票的附件一同保留。
(四)应根据现场作业风险评估的风险等级确定各级领导和管理人员到岗到位标准。
(五)高风险作业应根据实际情况,实行作业许可制度。
(六)各级领导和管理人员履行到岗到位职责并签字确认、所有工作班成员均确认实施控制措施后风险在可接受范围内并签字确认,此项作业才可开工。
(七)作业过程中,工作班成员应严格落实各项风险控制措施,对不符合要求或未正确执行风险控制措施的应拒绝工作,并汇报相关领导或安全监察人员。
(八)检修作业文件包或作业指导书中的“作业安全见证点”,应由现场技术管理人员或安全监察部门管理人员签字后,方可进入下一道工序。
第二十六条 监督检查
(一)现场技术管理人员和运行管理部门应经常检查风险控制措施的执行情况,发现措施执行不到位,应立即要求整改,同时通过检查不断改进完善控制措施。
(二)安全监察部门应根据风险预警,重点对“高风险”以上现场作业的风险控制措施执行情况进行监督检查。
第四章 检查与评价
第二十七条 各部门安全监察部门、现场技术部门、运行管理部门应监督、检查现场作业风险评估、风险控制工作开展情况,对执行效果进行评价,并在每月安全分析会上通报。
第二十八条 公司各业务主管部门按照风险管理职责分工对各部门现场作业安全风险管控情况进行监督检查、评价。
第二十九条 公司安全监察部利用各类安全检查对各部门现场作业安全风险管控情况进行监督检查、评价。
第八章 附则
第三十条 本办法由公司安全监察部负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。
